根据业务发展需要，按照宁银理财有限责任公司采购相关管理办法，我司拟对《2026年一对一专家访谈服务项目》进行供应商征集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续3年（含）以上；

3、企业或者其法人近三年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单、重大税收违法案件当事人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、近3年（2023年1月1日至递交响应文件截止日（含）），供应商经营活动中没有重大违法违规记录或涉及环境保护、劳动用工、消费者权益保护等方面的重大违法违规行为。重大违法违规，是指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、人民币200万元以上（含）的罚款等行政处罚。

5、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源；

6、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一项目中参加报名；

7、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

8、本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购(招标)公告或采购(招标)文件为准；

9、我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行技术交流;通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知；

10、招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受；

11、报名供应商应符合宁银理财供应商管理相关要求；

12、如报名供应商为首次与我司合作供应商，请按附件二格式提供“供应商尽职调查报告”。

13、如分支机构参加响应的，须出具其总公司针对本项目的唯一授权书原件及总公司营业执照复印件（如为分支机构参加响应的，不得再以总公司的名义参加本次响应）。

二、技术要求

1、总体服务要求

供应商应提供面向金融机构投资研究场景的一对一专家访谈服务，能够围绕宏观、策略、行业、上市公司及产业链研究需求，完成需求受理、专家筛选与推荐、合规审查、访谈预约、访谈实施、费用结算及售后处理等全流程服务。访谈应支持电话会议、网络会议等形式，并由专属服务人员持续跟进。

2、专家资源覆盖及真实性要求

专家资源应覆盖宏观经济、金融、消费、科技、智能制造、医药、能源、周期及其他主要行业，能够提供具有相关企业、产业链、监管、科研或专业服务经验的候选专家。供应商应核验专家身份及履历，向采购方如实披露专家现任或曾任单位、职务、任职时间、所在地区、擅长领域及适合访谈的主题，不得提供虚假、夸大或已失效的信息。涉及境外专家的，应说明访谈语言、计费币种及跨境合规安排。

3、需求响应与专家匹配要求

供应商应根据采购方提出的研究主题、目标行业、拟了解问题、专家背景及时间要求进行定向筛选。原则上应在需求提出后2小时内响应，并在1个工作日内提供首批候选专家；具备条件的，应提供2名及以上候选专家供采购方比较。无法按时匹配或专家资源不足的，应及时说明原因和预计完成时间。采购方确认前，不得擅自安排或计费。

4、专家合规审查与利益冲突管理要求

供应商应建立专家准入、身份核验、合规培训、访谈前审查、利益冲突筛查和违规处置机制，并保存必要的审查记录。专家不得披露内幕信息、商业秘密、国家秘密、工作单位禁止披露的信息或其他依法依约不得提供的信息；不得就其受保密义务约束的在职单位、客户或项目提供受限信息。供应商应在访谈前向专家和采购方提示合规边界，对访谈提纲中的高风险问题进行识别和提示；访谈中出现疑似违规内容时，应及时中止并报告。

5、访谈实施与质量控制要求

供应商应按照采购方确认的专家、时间和方式组织访谈，确保实际参会专家与推荐资料一致，并提供稳定的电话或网络会议服务、准确的计时记录及必要的会务支持。访谈结束后，应向采购方确认实际访谈时长和费用。出现专家迟到、缺席、身份或履历不符、专业匹配度明显不足、通话质量严重影响访谈等情形的，应提供免费更换、重新安排、费用减免或退还等处理方案。

6、录音、转写及访谈成果使用要求

访谈录音、转写或纪要整理须事先取得采购方和专家必要授权，并明确使用范围、保存期限及访问权限。供应商提供录音、转写或摘要服务的，应保证内容完整、可回溯并支持必要的人工校正和可编辑格式导出；未经采购方书面同意，不得复制、传播、对外披露或用于其他客户服务、产品训练及其他用途。访谈内容仅代表专家个人观点，不得表述为其所在单位或采购方的正式意见。

7、报价及结算要求

供应商应明确专家分级标准、各级别或各类专家的访谈单价、平台或服务费用、税费、最低计费时长、计费单位、超时计费、取消或改期费用、多人访谈收费及境外专家汇率处理方式。报价和结算应透明可核验，不得在采购方确认后增加未事先披露的费用。单次访谈预计费用超过采购方设定标准的，应事先单独提示并取得确认。

8、账户、额度及使用管理要求

供应商应支持机构账户及使用人员管理，提供需求、候选专家、预约、访谈时长、费用、余额及发票等记录的查询和导出，并按采购方要求提供月度或季度使用报告。采用预付额度、充值或套餐方式的，应明确有效期、适用范围、余额结转、延期、退还及服务终止后的处理规则；未经采购方授权，不得将不同部门或人员的需求、专家信息和访谈记录相互共享。

9、数据安全与保密要求

供应商应对采购方提供的研究主题、问题清单、联系人信息、候选专家信息、访谈录音、转写、纪要、费用及其他项目资料严格保密，采取传输和存储加密、访问控制、人员授权、日志留痕及机构间数据隔离等措施。未经采购方书面同意，不得向第三方提供，不得用于模型训练、产品优化或合同约定以外的用途，不得擅自向境外传输。供应商应说明数据存储、备份和处理地点，以及参与数据处理的第三方。

10、专家来源及个人信息保护要求

供应商应通过合法方式招募、联系和管理专家，依法取得收集、使用、展示和向采购方提供专家个人信息所需的授权或同意，并向专家充分告知访谈目的、参与方式、计费安排和信息处理规则。不得以不正当利益诱导专家违反其对雇主、客户或其他主体承担的义务。

供应商应保证其提供的专家资料、录音、转写及其他服务内容不侵犯第三方合法权益。因专家来源、个人信息处理、知识产权、保密义务或利益冲突管理不当产生争议的，供应商应及时处理，并按照合同约定承担相应责任。

供应商应配合采购方开展必要的合规审查、数据安全检查和服务质量评估，提供与实际服务范围相匹配的制度、流程及证明材料。发生信息泄露、专家违规披露、身份造假或其他重大风险事件时，应立即通知采购方，及时停止相关服务并配合处置。

11、服务保障及投诉处理要求

供应商应配置固定服务团队和联系人，明确日常及紧急需求的响应方式，提供需求受理、专家匹配、访谈安排、合规支持、费用核对和发票开具等服务。对临时取消、专家投诉、访谈争议或系统故障，应及时响应并提出处理方案；重大合规或数据安全事件应按约定立即通知采购方。

供应商应建立专家评价和服务复盘机制，根据采购方反馈及时更新专家标签、暂停不合格专家并优化后续推荐。合同终止或服务退出时，应完成未结订单和费用核对，按约定处理未使用额度，向采购方提供必要的使用记录，并删除或返还采购方资料。

12、服务测试及验收要求

供应商应按照采购方统一设置的测试需求，提供与正式服务一致的专家检索、候选推荐、合规审查和访谈安排服务。采购方将重点验证专家资源真实性、匹配准确度、响应时效、访谈质量、合规控制、报价透明度及服务记录完整性，不得仅以宣传材料、历史专家名单或供应商自报指标作为验收依据。

供应商应逐项说明专家库规模及更新机制、覆盖行业和地区、平均响应时效、访谈方式、服务团队、合规流程、计费规则、数据处理安排及退出机制。正式服务的功能、资源、价格和合规标准不得低于测试及响应文件中的承诺。

三、报名方式及起始时间

1、报名时间：请符合条件的供应商在2026年10月22日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“宁银理财+2026年一对一专家访谈服务项目+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

①材料内容请见公告附件。

②材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名。

③招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

④报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱：  yanhai@wmbnb.com    

4、报名地址：浙江省宁波市鄞州区和源路318号30楼

5、报名联系人： 闫海0574-87087716（权益投研部）

张  寅  0574-87209316（综合部）。

2026年一对一专家访谈服务项目主要需求概述

一、基本需求

1、供应商应面向金融机构投资研究场景提供一对一专家访谈服务，专家资源覆盖宏观、策略、消费、科技、智能制造、医药、能源、周期等主要行业，并能够根据采购方研究需求定向寻找具有相关企业、产业链、监管、科研或专业服务经验的专家。

2、供应商应提供需求受理、专家筛选与推荐、合规审查、访谈预约、电话或网络会议实施、实际时长确认、费用结算及售后处理等全流程服务。采购方确认专家和费用前，不得擅自安排或计费。

3、候选专家资料应包括现任或曾任单位、职务、任职时间、所在地区、专业领域、可访谈主题和计费标准。供应商应核验专家身份及履历，并对信息真实性、时效性和合法授权负责；涉及商业秘密的信息可作必要脱敏，但应满足采购方判断匹配度和开展合规审查的需要。

4、供应商应建立专家准入、利益冲突筛查、访谈前合规提示和违规处置机制。专家不得披露内幕信息、商业秘密、国家秘密、其所在单位禁止披露的信息或其他依法依约不得提供的信息；访谈中出现疑似违规内容时，应及时中止并向采购方提示。

5、供应商应安排固定服务专员。原则上应在采购方提出需求后2小时内响应，并在1个工作日内提供首批候选专家；无法按时匹配的，应说明原因和预计完成时间。对紧急需求、境外专家或稀缺领域专家，应提前说明可实现的响应时效和限制。

6、供应商应持续跟踪每项需求的候选推荐、合规审查、预约、访谈和结算进度，并按采购方要求提供月度或季度使用报告。报告应包括需求数量、完成访谈数量、访谈时长、费用、取消或失败情况及剩余额度，不得披露与采购方无关的其他客户信息。

二、服务要求

1、供应商需于本公告规定的报名截止时间前参与供应商征集并提供初步报价单。报价应明确专家分级标准、各级别或各类专家的访谈单价、服务费、税费、最低计费时长、计费单位、超时计费、取消或改期费用、多人访谈收费、境外专家汇率处理方式，以及预付额度、有效期和未使用余额处理规则。

2、供应商不得泄露采购方提供的研究主题、问题清单、联系人信息、候选专家信息、访谈录音、转写、纪要、费用及其他项目资料。未经采购方书面同意，不得提供给未经批准的第三方，不得用于模型训练、产品优化或合同约定以外的用途，不得擅自向境外传输。

3、供应商应确保专家来源合法、身份及履历真实，并依法取得处理专家个人信息所需的授权或同意。供应商应说明专家招募和更新机制、合规审查流程、数据存储和处理地点，并配合采购方开展必要的合规、数据安全及服务质量审查。

4、供应商应按照采购方设置的测试需求，提供与正式服务一致的专家推荐、合规审查和访谈安排服务。服务终止时，应完成未结订单及费用核对，按约定处理未使用额度，并向采购方提供使用记录，删除或返还采购方资料。

三、供应商资质及案例要求

供应商近3年（以本次供应商征集截止日向前追溯3年，以合同签订时间为准），在公募基金、券商资管、保险资管、理财公司中具有5家及以上一对一专家访谈服务客户，其中至少1家为持续合作客户或具有可核验的年度框架服务合同。

须附相关证明材料复印件，包括商务合同首页、能够体现一对一专家访谈服务内容的相关页面、签字盖章页等。涉及商业秘密的内容可作必要脱敏，但应能够核验客户类型、合同签订时间及所采购的服务。

附件一：

供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、营业执照

要求：请提供公司营业执照复印件加盖公章。

三、法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、实施案例及证明

要求：报名表中列明近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页），加盖公章。

五、公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：请提供公司2025年度及最新一期财务报表并加盖公章。

七、其他资料

要求：根据项目需求概述要求提供，如无明确说明，可不提供。
附件二：

宁银理财服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

 （近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

 （评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3 制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6风险管控

（包括对公司本身的风险管控及所承接外包项目的风险管控情况）

四、服务提供商技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）